基金从业证书注册后如何变更机构?

基金从业资格 责任编辑:廖婕 2025-06-09

摘要:基金从业证书注册后变更机构虽流程稍繁,但只要从业者按部就班、严谨对待,就能顺利完成变更,让自身职业发展不受阻碍,在新的机构中继续绽放光彩。

基金从业证书注册后若需变更机构,有一套严谨流程。从业者要先通过原机构完成离职备案并退出原机构,接着向新单位提出资格注册变更申请。新单位完成注册操作后,从业者需处理后续事项,如完成继续教育、查询公示信息等。只有按流程操作,才能顺利完成机构变更,保障从业资格有效性。

一、离职备案

从业人员若已完成基金从业资格注册,在更换单位前,需通过所在机构提交离职申请。具体操作是在从业人员管理系统中找到“离职申请”入口,填写离职时间、离职原因等相关信息,然后点击“提交”按钮。之后,机构管理员在系统中找到“离职申请”选项,选择需要办理离职的人员,填写离职确认信息后提交审核。通过这一系列操作,完成离职备案手续,确保从业资格注册状态与实际情况相符。

二、退出原机构

完成离职备案后,需登录基金从业资格继续教育平台,网址可参考相关官方渠道。在平台中选择基本信息,在最下方找到“退出当前机构”选项并点击,从而退出原单位。这一步骤是为了在系统中解除与原机构的关联,为后续加入新单位做好准备。

三、加入新单位

1、提出资格注册变更申请

从业人员加入新单位后,要向新单位提出资格注册变更申请。这一步骤通常需要通过新单位的系统来完成,新单位会按照相关规定和流程,将从业人员的资格注册信息进行变更,使其能够在新的工作环境中合法从业。

2、新单位注册操作

新单位在收到从业人员的变更申请后,会进行相应的注册操作。新单位注册成功后,从业人员会收到一条短信通知。此时,登录系统后需终止修改流程。之后,新单位的工作经历系统会自动添加,无需人工新增。从业人员只需修改个人信息(如联系方式等)后提交即可。

四、后续事项

1、继续教育

已取得基金从业资格的人员每年度需完成15学时的后续培训,职业道德方面的学时不少于5个。从业人员可以在“基金从业人员管理平台”的“学时管理”查看所需学习的课时,然后在“基金从业人员远程培训系统”购买课时进行学习,一课时费用为10元。如果过往和当年都没有完成继续教育,则需要买够课时补足以前缺做的课时,填补完空缺后,才能完成当年的课时要求。

2、查询公示信息

变更机构后,从业人员可在基金业协会官网的“从业人员管理—资格平台—从业人员管理信息”中查询申请注册公示情况,了解变更进度和结果。

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