基金从业资格签订的顾问协议能够保留吗？

基金从业资格签订的顾问协议能否保留需分情况讨论，其核心在于协议性质是否符合行业监管要求。若顾问协议被认定为劳动合同或符合基金业协会对投资顾问的规范要求，则可保留；若被认定为劳务合同或存在规避监管的情形，则可能面临合规风险。以下从协议性质、监管要求及保留条件三方面展开解析：

一、顾问协议的性质决定其保留的合法性

1、若协议被认定为劳动合同

根据《劳动合同法》，劳动合同需明确劳动关系，劳动者需接受用人单位管理、遵守规章制度，并由用人单位缴纳社保。若顾问协议符合上述特征（如顾问需坐班、接受考勤管理、参与公司日常经营），则可能被认定为劳动合同。此类协议可保留，但需确保：

顾问已通过基金从业资格考试并完成注册；

机构已为顾问缴纳社保并完成从业资格备案；

协议内容符合《劳动合同法》及基金业协会对从业人员的管理要求。

2、若协议被认定为劳务合同或一般民事合同

若顾问以自身专业知识提供独立服务，不接受机构日常管理（如无需坐班、自行安排工作时间），则协议可能被认定为劳务合同或委托合同。此类协议在基金行业中存在合规风险：

监管限制：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，私募基金管理人需为从业人员缴纳社保并完成从业资格注册。若顾问未被纳入社保体系且未注册，机构可能因“挂靠”行为被处罚；

责任划分：若协议未明确双方权利义务（如投资损失责任、合规责任），机构可能因顾问行为承担连带责任。

二、基金行业对投资顾问的特殊监管要求

根据《私募投资基金投资顾问业务管理办法》及基金业协会指引，私募基金管理人聘用投资顾问需满足以下条件：

1、资质要求：投资顾问需具备基金从业资格，且无重大违法违规记录；

2、协议内容：需明确约定双方权利义务，包括投资范围、风险控制、费用分配等；

3、备案要求：协议需向基金业协会备案，且投资顾问不得转包或分包服务；

4、独立性要求：私募基金管理人不得因委托投资顾问而免除其作为管理人的职责（如合规审查、信息披露等）。

若顾问协议符合上述要求，则可保留；否则可能因违反监管规定被要求整改或处罚。

三、顾问协议保留的合规建议

1、明确协议性质：根据顾问的工作方式（如是否接受管理、是否参与经营）判断协议性质，避免混淆劳动合同与劳务合同；

2、完善协议内容：参照基金业协会模板，明确约定服务范围、责任划分、合规要求等条款；

3、履行备案义务：若协议涉及投资顾问业务，需及时向基金业协会备案；

4、定期自查：检查顾问是否持续符合从业资格要求（如完成后续培训、无违法违规记录），避免因资格失效导致协议无效。