2025年11月基金从业考试三个科目备考攻略

基金从业资格 责任编辑:廖婕 2025-07-30

摘要:2025年基金从业备考需紧扣科目特性,善用框架梳理、计算专项、流程图等工具,结合真题与行业动态高效提分,坚持系统复习定能稳妥通关!

2025年11月基金从业考试设三科,其中科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》为必考科目,科目二《证券投资基金基础知识》与科目三《私募股权投资基金基础知识》为选考科目。以下从科目特点、备考策略及高频考点三方面提供系统化备考攻略。

1、科目一:法律法规——记忆与理解并重

科目特点:涵盖基金行业法律法规、职业道德及业务规范,知识点琐碎但记忆性内容占比高,需重点掌握《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等核心法规,同时需理解销售适用性原则、信息披露要求等实操规范。

备考策略:

(1)框架梳理:通过思维导图整合章节逻辑,例如将基金分类、销售合规、信息披露等模块串联,形成知识网络。

(2)案例记忆:结合违规案例理解法条应用,如通过“某基金销售机构未进行投资者风险测评被处罚”案例,掌握销售适用性原则的核心要求。

(3)高频考点突破:重点关注开放式基金申赎规则、ETF与LOF交易机制差异、基金定期报告披露时间节点等高频考点。例如,开放式基金份额不固定,可随时申购赎回,而封闭式基金在封闭期内不能赎回,需通过二级市场交易。

2、科目二:证券投资基金——计算与逻辑双修

科目特点:覆盖基金投资交易、估值核算、风险管理等内容,题目灵活且计算题占比约10%,需具备解决实际问题的能力。

备考策略:

(1)公式专项突破:总结夏普比率、特雷诺比率、VaR(风险价值)等核心公式,通过专项练习提升计算速度。例如,夏普比率用于比较不同投资组合的风险调整后收益,公式为(组合收益率-无风险收益率)/组合标准差。

(2)实操案例分析:结合投资组合理论(如CAPM模型)分析市场风险,例如通过计算β系数评估股票系统性风险,或利用DCF(现金流折现)法对成熟企业进行估值。

(3)错题复盘:建立错题本,分析计算错误原因(如公式误用、数据单位混淆),定期回顾强化薄弱环节。

3、科目三:私募股权基金——法规与实务结合

科目特点:聚焦私募股权基金募集、投资、退出全流程,需记忆大量法规条款(如合格投资者标准、募集禁止行为),同时理解创业投资基金与并购基金的运作差异。

备考策略:

(1)数字记忆法:掌握关键数字边界,如单只基金投资金额不低于200万元、个人投资者金融资产不低于50万元或年收入不低于50万元等。

(2)流程图辅助:绘制私募基金募集、设立、投资、退出流程图,明确各环节合规要求。例如,募集机构不得通过公开宣传、拆分转让等方式吸引投资者,否则将构成违规。

(3)热点追踪:关注行业动态(如ESG投资、S基金退出),结合真题分析命题趋势。例如,2025年真题曾考察“并购基金是否可通过杠杆收购实现控股”,答案为肯定。

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