摘要:本文介绍了基金从业资格证书的注册要求,强调注册必须由所在机构向中国证券投资基金业协会提交申请,个人无权直接注册。
基金从业资格证书的注册有哪些具体要求呢?根据中国证券投资基金业协会的相关规定,注册基金从业资格证书必须由申请人所在的机构向协会提交申请,个人无法直接办理。考生在通过基金从业资格考试后,需要在4年内由所在机构协助申请注册资格,个人没有权限进行注册。
申请注册基金从业资格的人员,需满足一系列条件。首先,申请人应具备良好的品行和职业道德;其次,必须已经通过基金从业资格考试,或满足协会规定的其他条件;同时,申请人必须已经被相关机构正式聘用。
此外,申请人还需满足以下条件:在最近3年内未因犯罪行为被判处刑罚;不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;最近5年内未被中国证监会撤销基金从业资格,或被协会取消基金从业资格;且未受到金融监管部门或行业自律组织的禁入措施,或者相关措施的执行期已结束。同时,申请人还应满足法律、行政法规、中国证监会及协会规定的其他要求。
对于符合豁免考试条件的申请人,需具备与基金业务活动相匹配的专业能力,掌握相关专业知识,并在最近5年内未受到金融监管机构的行政处罚或行政监管措施,也未受到行业自律组织的自律处分或管理措施。境外人员如需注册基金从业资格,则应依据国家相关政策及安排办理。
此外,对于符合特定条件的基金销售机构申请人,如果未满足通过基金从业考试的要求,可参加协会认可的专项培训并通过考核。自考核合格之日起的2年内,可视为临时具备注册条件。若注册临时从业资格的人员符合相关规定,还可申请转为正式的基金从业资格。
在申请基金从业资格证书注册时,必须由所在机构向中国证券投资基金业协会提交申请,个人无法自行办理。考试通过后,申请人需在4年内完成注册,且必须由机构发起申请流程。申请者应具备良好的职业操守,通过基金从业考试或满足其他协会认可的条件,并已与机构签订聘用协议。申请人还应确保在最近3年内未受过刑事处罚,未违反《证券投资基金法》中的相关规定,且未被金融监管机构或自律组织采取过禁入措施。此外,法律、行政法规及协会规定的其他条件也必须满足。对于符合豁免考试条件的人员,需具备相关专业能力,并在过去5年内未受到重大行政处罚或自律处分。境外人员的注册流程需依据国家相关政策执行。对于符合条件但未通过考试的基金销售机构人员,可通过专项培训并考核合格后,在2年内获得临时注册资格,并在满足要求后转为正式从业资格。
相关推荐:
教材精讲视频课程、经典母题、历年真题、模拟试卷、电子资料等,可扫码沉浸式学习~
课程名称 | 有效期 | 课程价格 |
2025年基金从业资格考试精讲通关班![]() | 购买后365天有效 | 198/科 |
2025年基金从业资格考试经典母题![]() | 购买后365天有效 | 99/科 |
2025年基金从业资格考试题库会员![]() | 购买后365天有效 | 79/科 |
2025年基金从业资格考试押题救命班(考前500题)![]() | 购买后365天有效 | 500/科 |
基金从业资格备考资料免费领取
去领取