2007年期货从业资格法律法规模拟试题及答案（三）

1.当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用 额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：(D)

(A)期货契约

(B)选择权契约

(C)期货选择权契约

(D)杠杆保证金契约。

2.主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签 订合作协定：(B)

(A)财政部

(B)行政院

(C)证券暨期货管理委员会

(D)经建会。

3.期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：(C)

(A)财政部

(B)行政院

(C)中央银行

(D)证券暨期货管理委员会。

4.以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：(C)

(A)五年并科240万罚金

(B)七年并科300万罚金

(C)三年并科 200万罚金

(D)一年并科180万罚金。

5.有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：(D)

(A)不得发行无记名股票

(B)盈余主管机关得限制其分配

(C)须有四分之一公益董监事

(D)以上 皆是。

6.结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4. 违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金：(C)

(A)14253

(B)14235

(C)41253

(D)41352

7.下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利?(A)

(A)期货交易人

(B)期货交易所

(C)结算会员

(D)以上皆非。

8.下列何者有误：(B)

(A)期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

(B)期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人

(C)期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之

(D)风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之。

9.下列有关期货信托事业之叙述，何者有误?(D)

(A)募集期货信托基金

(B)应提出公开说明书

(C)期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立

(D)期货信托事业之债权人得对基金请求扣押。

10.公会联合会得向会员收取：(C)

(A)入会费

(B)必要费用

(C)以上皆是

(D)以上皆非

11.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：(D)

(B)当日冲销之比例

(C)期货交易人账户之款 项是否足以支付其期货交易保证金或权利金

(D)以上皆是。

12.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事 人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：(B)

(A)场外冲销

(B)交叉交易

(C)配合交易

(D)擅为交易相对人。

13.下列有关资本额之叙述，何者正确?(A)

(A)期货经纪商与期货自营商资 本额共须6亿元

(B)公司制期货交易所资本额须15亿元

(C)期货结算 机构资本额须20亿元

(D)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元。

14.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：(C)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

15.下列叙述何者为是?(C)

(A)期货商之业务员最低不得少于5人

(B)期货 经纪商应存入四千万元之营业保证金

(C)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

(D)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。

16.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：(C)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

17.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：(B)

(A)证券商兼营期货 自营业务应指拨新台币二亿元

(B)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元

(C)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元

(D)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元。

18.下列有关证照费之规定，何者正确：(D)

(A)期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费

(B)期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元

(C)期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元

(D)期货结算机 构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元。

19.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日 起，几日内向主管机关申报：(A)

(A)二日

(B)三日

(C)四日

(D)五日。

20.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：(B)

(A)有关纪录 应保存二年

(B)应经负责人审核及签章

(C)形式及内容由全国期货 商公会联合会订定

(D)主管机关得随时抽查。

21.下列叙述何者正确?(D)

(A)期货自营商应提违约损失准备

(B)期货经 纪商应提买卖损失准备

(C)期货商应提存百分之三十特别盈余公积

(D)以上皆非。

22.有关保证金专户之叙述，何者有误：(D)

(A)期货交易人之期货交易亏损 金额，由保证金专户扣除

(B)期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户

(C)客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度

(D)客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付。

23.符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：(C)

(A)证券或金融机构工 作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者

(B)证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务

(C)期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者

(D)担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者。

24.期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登，丧失资格?(D)

(A)二年

(B)三年

(C)四年

(D)五年。

25.期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：(D)

(A)二日

(B)三日

(C)四日

(D)五日。

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26.期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：(A)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

27.下列叙述何者正确：(D)

(A)办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员

(B)期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

(C)在职人员应每三年参加在职训练

(D)期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为。

28.会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：(D)

(A) 一千元

(B)一千五百元

(C)二千元

(D)二千五百元。

29.台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：(B)

(A)十亿

(B)二 十亿

(C)三十亿

(D)四十亿。

30.期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：(B)

(A)一亿

(B)二亿

(C)三亿

(D)四亿做为设立保证金。

31.有关期货结算机构之叙述，何者有误：(C)

(A)组织型态为股份有限公 司

(B)最低实收资本额十亿元

(C)应存入五千万元之设立保证金

(D)原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照。

32.有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：(C)

(A)应向银行缴存

(B)金额为六千万元

(C)得以现金，政府债券或金融债券缴存

(D)以上皆非。

33.下列何种人员非期货交易所之业务人员：(A)

(A)期货交易之受托买卖

(B)期货交易契约之设计与研究

(C)期货集中市场保证金及权利金之作业

(D)会员或期货商财务、业务之查核。

34.期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：(D)

(A)期货交易所交易之契约规格

(B)保证金、权利金作业相关文件

(C) 对会员或期货商财务业务查核之报告文件

(D)以上皆是。

35.期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：(A)

(A)二 日

(B)三日

(C)四日

(D)五日公告并向主管机关申报。

36.下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误?(D)

(A)半年， 应于年度终了二个内提出

(B)年报应于年度终了四个月内提出

(C)上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出

(D)交易量月报表应于每月十日以前提出。

37.公司制期货交易所应于每年盈余项下，至少提列：(D)

(A)20%-30%

(B)15%-40%

(C)30%-50%

(D)30%-80%之特别盈余公积。

38.期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：(C)

(A) 三千万元

(B)四千万元

(C)五千万元

(D)六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理。

39.期货结算机构首次应提存新台币：(C)

(A)一亿元

(B)二亿元

(C)三亿元

(D)四亿元　作为赔偿准备金。

40.若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：(D)

(A)五百万元

(B)八 百万元

(C)九百万元

(D)一千万元。

41.期货结算机构应于一定处所备置(B)

(A)结算、交割之相关文件

(B)各结算会员之财务、业务数据

(C)监视之相关文件

(D)保证金及权利金作业之相关文件。

42.下列叙述，何者有误：(C)

(A)申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

(B)期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

(C)证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

(D)期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户。

43.下列叙述，何者正确：(C)

(A)期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任

(B)期货交易人得接受多家期货商之委任

(C)期货商得委任多家期货交易辅助人

(D)委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格。

44.下列叙述，何者正确?(D)

(A)期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元

(B)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元

(C) 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表

(D)期货 交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。

45.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：(D)

(A)招揽客户从事期货交易

(B)代理期货商接受客户开户

(C)接受客户之委托单

(D)代理期货商追缴保证金。

46.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：(D)

(A)五千万元

(B)二亿元

(C)四亿元

(D)无须指拨。

47.日本股价指数期货之管理法源为：(B)

(A)商品交易

(B)证交法

(C)金融期货交易法

(D)期货交易所法。

48.依商品交易法登记之人员违反法令，期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：(B)

(A)1年

(B)2年

(C)3年

(D)4年间不行使则消灭。

49.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：(C)

(A)由结算机构订定

(B)由CFTC决定

(C)由经纪商与客户自行协议

(D)由期货交易所订定。

50.日本期货手续费率：(A)

(A)固定

(B)弹性

(C)自由

(D)低