期货从业资格法律法规考前练习及答案(三)

1.货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：(D)

(A)7年以下有期徒刑，300万元罚金

(B)5年以下有徒刑，240万元罚金

(C)1年以下有期徒刑，180万元罚金

(D)12万元以上，60万元以下罚锾

2.依期货交易法施行细则，下列何者为「非必要交易」?(B)

(A)为客户进行全权委托交易

(B)当日冲销之比例过高

(C)受托从事未经公告之国外期货交易种类

(D)以上皆是

3.杠杆保证金交易之事业系由何者经营?(B)

(A)期货商

(B)杠杆交易商

(C)期货服务事业

(D)期货顾问事业

4.依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为(C)

(A)五千万

(B)二亿

(C)四亿

(D)六亿

5.本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币(B)

(A)一千五百万元

(B)五千万元

(C)一亿元

(D)二亿元

6.依期货商设置标准，综合期货商(经纪+自营)之业务员最低人数为(C)

(A)1人

(B)3人

(C)6人

(D)无限制

7.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交?(C)

(A)现金

(B)政府债券

(C)股票

(D)金融债券

8. 本国证券商兼营期货之资金称之为(B)

(A)最低实收资本额

(B)指拨营运资金

(C)以上皆是

(D)以上皆非

9.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应(A)

(A)申报主管机构核准

(B)事先申报

(C)事实发生后五日内申报

(D)不必申报

10.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证?(C)

(A)营业能力

(B)财务健全

(C)以上皆是