期货从业资格法规辅导——期货交易所管理办法(二)

第二章 设立、变更与终止

第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

第六条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

(一)申请书；

(二)章程和交易规则草案；

(三)期货交易所的经营计划；

(四)拟加入本交易所的会员名单；

(五)理事会成员候选人名单及简历；

(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；

(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；

(八)中国证监会要求的其他文件、材料。

第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。

第八条 期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：

(一)制定并实施期货交易所的业务规则；

(二)发布市场信息；

(三)监管会员期货业务，查处会员违规行为；

(四)监管指定交割仓库的期货业务；

(五)监督结算银行与本所有关的期货结算业务。

第九条 期货交易所章程应当载明下列事项：

(一)设立目的和职能；

(二)名称、住所和营业场所；

(三)注册资本及其构成；

(四)营业期限；

(五)会员资格及其管理办法；

(六)会员的权利和义务；

(七)对会员的纪律处分；

(八)会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；

(九)管理人员的产生、任免及其职责；

(十)基本业务规则；

(十一)风险准备金管理制度；

(十二)财务会计、内部审计制度；

(十三)变更、终止的条件、程序及清算办法；

(十四)章程修改程序；

(十五)需要在章程中规定的其他事项。

第十条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：

(一)期货交易、交割和结算制度；

(二)经纪和自营业务规则；

(三)风险控制制度和交易异常情况的处理程序；

(四)保证金的管理和使用制度；

(五)标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；

(六)期货交易信息的发布办法；

(七)违规、违约行为及其处理办法；

(八)交易纠纷的处理方式；

(九)需要在交易规则中载明的其他事项。

第十一条 期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。

期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

第十二条 期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：

(一)变更名称；

(二)变更住所或者营业场所。

第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

第十四条 期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。

期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。