2020年期货法律法规模拟习题（4）

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了期货法律法规考试模拟习题每日一练，希望对大家有所帮助。

1、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(   )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：A

2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前(   )个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.2

B.3

C.6

D.9

答案：C

3、期货公司应当按照(   )的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.时间优先

C.价格优先

D.资格优先

答案：B

4、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，应当由(   )向协会进行举报。

A.当地公检法机关

B.受损害人

C.期货从业人员所在机构

D.任何人都可以

答案：D

5、认为期货市场出现异常情况的，(   )可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

答案：A

6、期货公司有下列(   )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A.进行混码交易的

B.任用不具备资格的期货从业人员的

C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

答案：A、B、C、D

7、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(   )报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

答案：A、C

8、期货交易所应当编制交易情况(   )，并及时公布。

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

答案：B、C、D

9、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括(   )。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

答案：A、D

10、首席风险官不应有的行为有(   )。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C.及时汇报风险情况

D.利用职务之便牟取私利

答案：A、B、D