2020年期货法律法规模拟习题(29)

期货从业资格 责任编辑:邓海珍 2020-10-14

摘要:小编此次给大家分享的是2020年《期货法律法规》模拟习题及答案,希望对大家刷题有所帮助。更多期货从业资格考试模拟试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。

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某期货公司注册资本5 000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2015年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据材料,回答1〜4小题:

1、该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是(  )。

A、张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定

B、该期货公司注册资本不符合法律规定

C、张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D、该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

答案:AB

2、假设该期货公司在经营过程中,2015年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当(  )。

A、予以批准

B、不予批准

C、给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

D、予以批准,但应当限制其结算业务范围

答案:B

3、如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是(  )。

A、甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B、乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参加期货从业人员资格考试

C、丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计

D、丁本科毕业,此前从事了 6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格

答案:AD

4、如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,丁的任职资格还要经过(  )的批准。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、期货交易所

答案:A

5、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以将认定为不适当人选。

A、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

C、累计3次被行业自律组织纪律处分

D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案:ABC

6、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了(  )的规定。

A、在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险

B、不得向客户做获利保证

C、不按规定向客户出示风险说明书

D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

答案:BC

7、上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是(  )。

A、把最大涨幅幅度调整为±5%

B、把最大涨跌幅度调整为±3%

C、把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%

D、把最大涨幅调整为4、5%,最大跌幅不变

答案:A

8、王某是上海期货交易所的会员,想在3月10日买入铜期货合约2 000手(5吨/手),价格为65 000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,那么王某需要缴纳3 250万元的保证金。其想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4 000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么,王某用国债充抵保证金的较高金额是(  )。

A、 2800万元

B、 3000万元

C、 3100万元

D、 3200万元

答案:A

9、根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是(  )。

A、期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

B、保险基金总额达到5亿元人民币的规模后,经批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保险基金

C、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

D、保险基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整

答案:CD

10、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。

A、802万元

B、901万元

C、909万元

D、1000万元

答案:A

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