2020年期货法律法规模拟习题（30）

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1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（  ）。

A、及时向中国证监会举报

B、及时向期货交易所报告

C、对该非结算会员的持仓强行平仓

D、对该非结算会员进行公开谴责

答案：C

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。

根据材料，回答2〜3小题：

2、根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是（  ）。

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、国债

C、股票

D、公司债券

答案：AB

3、由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（  ）。

A、责令停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、没收违法所得

答案：ABCD

4、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1、 7亿元人民币，以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（  ）。

A、方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B、方案符合规定

C、方案不符合规定，货币出资比例过低

D、方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

答案：A

5、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是（  ）。

A、处违法所得10倍以下罚款

B、没收违法所得，并处以25万元的罚款

C、没收违法所得，并处以30万元的罚款

D、没收违法所得，并处以200万元的罚款

答案：C

6、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（  ）。

A、从业资格考试、从业资格注册和公示

B、执业行为准则

C、执业检查、纪律惩戒和申诉

D、后续职业培训

答案：ABCD

7、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（  ）。

A、协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C、协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D、中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

答案：ABCD

8、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（  ）。

A、某期货公司的监事张某

B、在某期货公司任职11个月的总经理王某

C、孙某原单位的总经理陈某

D、在某期货公司任监事会主席2年以上的钱某

答案：CD

9、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（  ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

A、中国人民银行

B、中国证监会的派出机构

C、中国证监会

D、中国银监会

答案：BC

10、下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（  ）。

A、申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元

B、申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元

C、申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元

D、申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

答案：AD

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