2020年期货法律法规模拟习题（42）

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1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理。

A、客户利益优先；公平对待

B、自身利益优先；先开发的客户利益优先

C、自身利益优先；公平对待

D、客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】A

2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（  ）。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】D

3、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、所在期货经营机构

D、中国证监会派出机构

【答案】C

4、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（  ）。

A、报告中国期货业协会

B、报告中国证监会派出机构

C、报告期货交易所

D、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】D

5、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（  ）确定管辖。

A、违约

B、侵权

C、合约履行地

D、当事人选择的诉由

【答案】D

6、在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（  ）。

A、基本情况

B、财务状况

C、诚信状况

D、婚姻状况

【答案】D

7、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（  ）。

A、风险准备金补偿

B、后续缴纳的保障基金补偿

C、期货交易所的自有资金补偿

D、期货公司的自有资金补偿

【答案】B

8、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的不包括（  ）。

A、单个股东的持股比例增加到100%

B、单个股东的持股比例增加到5%以上

C、单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】D

9、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（  ）弥补保证金缺口。

A、风险准备金

B、期货投资者保障基金

C、公积金

D、自有资金和变现资产

【答案】D

10、期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于（  ）收取相应的报酬。

A、资产管理业绩

B、资产交易

C、证券交易

D、股票投资

【答案】A

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