2021年期货法律法规模拟习题（2）

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1、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（  ）。

A、公司风险监管指标管理制度

B、公司客户保证金安全存管制度

C、公司治理和内部控制制度

D、公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】ABCD

2、全面结算会员期货公司应当平等对待（  ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

【答案】ABC

3、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（  ）承担责任。

A、期货公司

B、交割仓库

C、期货交易所承担连带责任

D、期货交易所不承担责任

【答案】BC

4、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（  ）。

A、提高保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、终止交易

D、限制会员或者客户的最大持仓量

【答案】ABD

5、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（  ）。

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更住所或者营业场所

D、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

【答案】ABCD

6、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（  ）。

A、甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B、乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C、丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D、丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

【答案】ABC

7、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（  ）。

A、依据客户的要求支付可用资金

B、为客户交存保证金

C、支付手续费、税款

D、提取期货公司活动经费

【答案】ABC

8、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（  ）。

A、标准仓单

B、国债

C、公司债券

D、股票

【答案】AB

9、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（  ）。

A、联手买卖

B、恶意串通

C、编造有关期货交易的虚假信息

D、传播有关期货交易的虚假信息

【答案】ABCD

10、期货业协会履行的职责包括（  ）。

A、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D、制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

【答案】ABC

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