2021年期货法律法规模拟习题（4）

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1、当符合下列（  ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A、该分支机构已经取得营业执照和经营许可证

B、该民事责任为分支机构所不能承担

C、该经营活动超出了分支机构的经营范围

D、期货公司在管理上有过错

【答案】ABC

2、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（  ）。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国银监会

【答案】AC

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（  ）。

A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B、机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

【答案】ABCD

4、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有（  ）。

A、具有管理专业硕士研究生以上学历

B、具有会计专业硕士研究生以上学历

C、具有法律专业硕士研究生以上学历

D、具有金融专业硕士研究生以上学历

【答案】BCD

5、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（  ）。

A、拟任人死亡或者丧失行为能力

B、申请人撤回申请材料

C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

【答案】ABCD

6、期货公司董事、监事和髙级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（   )。

A、予以警告

B、没收违法所得，并处3万元以下罚款

C、撤销任职资格

D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】BD

7、投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成（  ）。

A、投资建议

B、对投资者的获利保证

C、投资意见

D、对投资者的利益保证

【答案】AB

8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（  ）。

A、收付、存取或者划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、中国证监会禁止的其他行为

D、参加后续职业培训

【答案】ABC

9、下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法，正确的是（  ）。

A、可以接受规定的有价证券作为保证金

B、保证金分为结算准备金和结算担保金

C、专户存储不得挪用

D、只能用于担保期货合约的履行

【答案】ACD

10、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（  ）。

A、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D、在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】ABCD

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