2021年期货法律法规模拟习题（6）

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1、期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案；并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（ ）

【答案】×

2、期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）

【答案】√

3、根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（ ）

【答案】√

4、以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由原告所在地的初级人民法院管辖。（ ）

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5、期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（ ）

【答案】×

6、期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（ ）

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7、会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ）

【答案】×

8、期货交易所应当及时发布价格预测信息。（ ）

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9、期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（ ）

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10、期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。（ ）

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