期货法律法规真题精选及答案1

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（  ）的意见。

A、中国证监会

B、 国务院有关部门

C、 全国人大常委会

D、 中国期货业协会

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的 意见。

2、在我国设立期货公司，应当在（  ）注册。

A、工商行政管理部门

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、公司所在地的中国证监会派出机构

试题答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。我国公司登记机关是工商行政管理部门。所以选择A选项。

不管是期货公司，还是证券公司，还是某某商业银行股份有限公司，反正是公司，是公司就要走工商登记。

3、期货公司新增持有（  ）以上的股权的股东，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

试题答案：D

试题解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准:①合并、分立、停业、解散或者破 产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。所以应该选择D选项。

4、期货公司成立后无正当理由超过（  ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（  ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、1；3

B、3；3

C、1；6

D、3；6

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月 以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以应该选择B选项。

5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（  ）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。所以选择B选项。

如果发生强行平仓的情况，那么一定是被强行平仓的那个人自己承担责任。

6、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（  ）承担违约责任。

A、该客户的保证金

B、期货交易所的自有资金

C、期货交易所的风险准备金

D、期货交易公司的储备金

试题答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。所以应该选择A选项，注意在保证金不足的情况下，期货公司赔偿的话应该是先是风险准备金，再是自有资金。

7、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。

A、国务院

B、全国人大常委会

C、全国人民代表大会

D、国务院期货监督管理机构

试题答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第四十二条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

8、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（  ）人。

A、3

B、5

C、7

D、15

试题答案：A

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当 具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

9、 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（  ） 。

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

试题答案：B

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

9、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（  ）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《中华人民共和国民法通则》

C、《期货交易管理条例》

D、《期货公司管理办法》

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

10、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是 （  ）。

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

C、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

D、组织协调专门委员会的工作

试题答案：D

试题解析：

《期货交易所管理办法》规定，董事会主要行使下列职权一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况（六）本办法第二十五条第五项至第十三项、第十五项、第十六项规定的职权；(七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。

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