期货法律法规真题精选及答案2

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、期货公司股东会应当（  ）至少召开一次会议。

A、每1个月

B、每3个月

C、每半年

D、每1年

试题答案：D

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（  ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

试题答案：B

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

3、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位 或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。

A、3

B、5

C、10

D、20

试题答案：A

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

二、多选题

1、 资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当办理下列手续（  ）。

A、在发生终止情形之日起五个工作日内开始组织清算资产管理计划财产

B、清算后的剩余财产，集合资产管理计划应当按照投资者持有份额占总份额的比例或者资产管理合同的约定，以货币资金形式分配给投资者

C、单一资产管理计划应当按照合同约定的形式将全部财产交还投资者自行管理

D、应当在资产管理计划清算结束后10个工作日内将清算结果报证监会备案

试题答案："A","B","C"

试题解析：资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在资产管理计划清算结束后5个工作日内将清算结果报基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

所以D选项错误。

A选项，资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起5个工作日内开始组织清算资产管理计划；B选项，清算后的剩余财产，集合资产管理计划应当按照投资者持有份额占总份额的比例或者资产管理合同的约定，以货币资金形式分配给投资者，中国证监会另有规定的除外；C选项，单一资产管理计划应当按照合同约定的形式将全部财产交还投资者自行管理。描述正确。

2、 关于会员大会的召开，下列说法正确的是（  ） 。

A、临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B、会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C、会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货交易管理办法》规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。D项错误。

ABC描述都正确。

3、下列关于监控中心的说法，正确的是（  ）。

A、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

B、个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C、客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性

D、客户交易编码申请表内容真实性、格式正确性

试题答案："A","B","D"

试题解析：

《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。所以选择ABD选项。C选项，客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性主要是期货公司看。

三、判断题

1、国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（ ）

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

目前基本的注册资本最低限额为人民币3000万元。

2、申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。（  ）

A、对

B、错

试题答案："A"

试题解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。

除此之外，还要提交：申请书；章程和交易规则草案；期货交易所的经营计划；拟加入会员或者股东名单；理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；场地、设备、自己证明文件及情况说明。

3、实行会员分级结算制度的期货交易所对全部会员结算，会员对其受托的客户结算。

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 。

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