期货法律法规真题精选及答案7

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格 。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：D

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定， 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

2、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起（  ）个工作日内向（  ）报告。

A、3；中国证监会

B、3；期货业协会

C、10；期货业协会

D、10；中国证监会

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应省在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（  ）。

A、5个工作日

B、10个工作日

C、20个工作日

D、30个工作日

试题答案：C

试题解析：《风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司.风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

4、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（  ）年以上经验，或者其他金融业务（  ）年以上经验。

A、2；3

B、 2；5

C、 3；4

D、 3；5

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

5、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

二、多选题

1、国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（  ）。

A、处五年以下有期徒刑或者拘役

B、处三年以下有期徒刑或者拘役

C、情节严重的，处十年以上有期徒刑

D、情节严重的，处五年以上有期徒刑

试题答案："A","D"

试题解析：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。处五年以下有期徒刑或者拘役，情节严重的，处五年以上有期徒刑。

2、期货交易所会员享有的权利包括（  ）。

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C、联名提议召开会员大会

D、按照规定转让会员资格

试题答案："A","C","D"

试题解析：《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。没有抗辩权，抗辩权广义上指妨碍他人行使其权利的对抗权，至于他人所行使的权利是否为请求权在所不问；狭义上指专门对抗请求权的权利，亦即权利人行使其请求权时，义务人享有的拒绝其请求的权利。所以选择ACD。

3、关于强行平仓，下列说法正确的是（  ）。

A、甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B、乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C、丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D、丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

试题答案："A","B","C"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八、三十九条规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任（ABC都是属于应该平仓而未自行平仓的情况，扩大的损失或者强行平仓造成的损失就该自己负责）。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

D选项，超量平仓，责任期货公司负责。

4、交割仓库的法定义务包括（  ）。

A、货物验收义务

B、妥善保管义务

C、申请交割义务

D、货物交付义务

试题答案："A","B","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条规定，交割仓库的法定义务包括货物验收、妥善保管、货物交割三项，申请交割是期货公司的义务。

5、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（  ）措施。

A、依法裁定不得转让该会员资格

B、依法裁定转让该会员资格

C、依法停止该会员交易席位的使用

D、在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

试题答案："A","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。所以选择AD选项。

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