期货法律法规真题精选及答案8

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（  ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

2、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（  ）。

A、完整和真实

B、 安全和真实

C、 完整和安全

D、 安全和及时

试题答案：C

试题解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（  ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A、2

B、3

C、5

D、7

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定甲自被认定为不适当人选之日起（  ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A、6个月

B、 1年

C、 2年

D、 3年

试题答案：C

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

5、 期货交易所、期货公司应当按（  ）缴纳保障基金  。

A、月度

B、季度

C、年度

D、旬

试题答案：C

试题解析：期货投资者保障基金管理办法  》期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。 期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

二、多选题

1、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（  ）。

A、期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B、客户可直接起诉期货交易所

C、只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D、客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

试题答案："A","C","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。B选项错误。

2、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（  ）。

A、该交易结果对乙不发生效力

B、如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C、该交易无效

D、如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

试题答案："B","D"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

AC选项，对乙肯定发生效力，因为是乙的账户，包括交易都做了，肯定是有效的。所以正确的选择BD选项。

3、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（  ）。

A、先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

B、申请注销期货经纪业务许可证

C、积极清理资产并变现处置

D、核实投资者保证金权益及损失

试题答案："A","C","D"

试题解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

和申请注销业务许可是两码事，所以选择ACD。

4、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（  ）。

A、期货交易所不实行会员分级结算制度

B、期货交易所可以实行会员分级结算制度

C、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D、期货交易所会员不能是个人

试题答案："B","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。所以AC选项是错误的，BD选项是正确的。

5、 资产管理计划可以投资于以下资产（  ）。

A、央行票据

B、资产支持证券

C、银行存款

D、上市公司股票

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划可以投资于以下资产：

（一）银行存款、同业存单，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；

（二）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；

（三）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；

（四）公开募集证券投资基金（以下简称公募基金），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品。

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