2021年12月期货《法律法规》真题及答案

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。对于“期货基础知识”、“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后两个年度，以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证。“期货投资分析”考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证。2021年12月期货《法律法规》真题及答案，请看以下内容。

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2021年12月期货从业《法律法规》真题及答案（网友版）

1、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（）。

A、乙企业负债占净资产的40%

B、甲企业净资产占实收资本的50%

C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

参考答案：D

2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（）。

A、期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

B、期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C、期货公司董事长可以在党政机关兼职

D、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

参考答案：B

3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 。

A、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和住所地派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构和住所地派出机构

D、期货交易所和监控中心

参考答案：A

4、 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（） 。

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

参考答案：B

5、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A、每1个月

B、每3个月

C、每半年

D、每1年

参考答案：D

6、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D、中国证监会禁止的其他行为

参考答案：C

7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

参考答案：A

8、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、任意中国证监会派出机构

D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

参考答案：D

9、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A、监督期货公司其他高级管理人员

B、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C、审议期货公司的对外投资计划

D、期货公司的日常经营管理

参考答案：B

10、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A、1/3以上理事联名提议

B、中国证监会提议

C、理事长提议

D、期货交易所章程规定的情形

参考答案：C