2023年期货从业统考《法律法规》真题及答案

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一、单项选择题（下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

参考答案：D

2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）

A.乙企业或有负债占净资产的40%

B.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元

C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元

D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案：B

4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（）有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

参考答案：C

5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A.2

B.1

C.3

D.5

参考答案：A

6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

参考答案：A

7.信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

参考答案：B

8.中国证监会对期货市场实行（）的监督管理。

A.分散联合

B.市场自主

C.集中统一

D.集中分散

参考答案：C

9.我国第一个国际化期货品种是（）。

A.中国金融期货交易所的国债期货

B.大连商品交易所的棕榈油期货

C.郑州商品交易所的PTA期货

D.上海国际能源交易中心的原油期货

参考答案：D

10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责。

A.审计报告

B.风险监管报表

C.期货公司所提供的文件资料内容

D.财务报告

参考答案：A

11.中国期货业协会的权力机构是（）。

A.监事会

B.董事会

C.理事会

D.会员大会

参考答案：D

12.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

13.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C中国期货业协会网站

D.期货公司网站

参考答案：B

14.中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，

无权采取的措施有（（）

A.进入涉嫌违规行为发生场所调查 取证

B.聘请会计师事务所等协助调查

C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

D.临时冻结被调查单位银行账户

参考答案：D

15.期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（）

A.应当遵守金融信息传播相关规定

B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格

C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格

参考答案：D

16.公司制期货交易所的权力机构是（）

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理办公室

参考答案：C

17.根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）

A.期货交易所应当与交割仓库签订协议

B.实物交割总量由期货交易所规定

C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

D.交割仓库由期货交易所指定

参考答案：B

18.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示

B.非公开募集原则

C.防范利益冲突

D.业务留痕原则

参考答案：A

19.期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.财政部

D.中国证监会和财政部

参考答案：C

20.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）

A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的

D.违反法律、法规禁止性规定的

参考答案：C

21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

参考答案：A

22.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（）

A.最低限额结算准备基金不设预警标准

B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准

C.规定“不再低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120%

参考答案：A

23.（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

A.商品基金经理

B.商品交易顾问

C.交易经理

D.期货佣金商

参考答案：B

24.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

参考答案：B

25.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（）。

A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易

B.为客户 提供融资或变相融资服务

C.依照客户指令使用保证金

D.收取超过履约保障需要的保证金

参考答案：A

26.期货公司分支机构负责人的任职由（）

A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

参考答案：A

27.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

参考答案：C

28.期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A交易账户和客户编码

B.工作人员工资和劳务合同

C.客户资产

D.营业场所和设施

参考答案：C

29.期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

参考答案：A

30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（）。

A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

C.风险监管指标优于预警标准的

D.风险监管指标优于规定标准的

参考答案：A

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