摘要:2023年11月期货从业专场测试于11月18日举行,考试结束后,期货从业的真题及答案在哪里呢?此次考试科目有《期货法律法规》和《期货基础知识》两个科目,考生通过这两个科目后才可报名参加期货投资分析考试,具体内容请看以下正文。
期货从业法律法规考试时长为100分钟,下面是考后小编为大家整理的2023年11月期货从业部分《基础知识》真题及答案内容,下面一起来看看吧!
2023年11月期货从业《期货基础知识》真题及答案(考生回忆)
一、单选题
1.当客户的可用资金为负值时,以下合理的处理措施是()
A.期货公司应对客户持仓实行强行平仓
B.期货公司应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
C.期货交易所应对客户持仓实行强行平仓
D.期货交易所应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
参考答案:B
2.一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时,银行(报价方)报价如下:美元兑人民币即期汇率为6.2340/6.2343。(1M)近端掉期点为40.00 /4500(bp),(2M)远端掉期点为55.00/60.00(p)。作为发起方的某机构,如果交易方向是先买入、后卖出。则近端掉期全价为远端掉期全价为()
A.6.2388;6.2398
B.6.2380;6.2380
C.6.2398;6.2380
D.6.2403;6.2403
参考答案:A
3.某日,中金所T1606的合约价格为99,815这意味着()。
A.面值为100元的10年期国债,收益率为0.185%
B.面值为100元的10年期国债,折现率为0.185%
C.面值为100元的10年期国债期货价格为99.815元,不含应计利息
D.面值为100元的10年期国债期货价格为99.815元,含有应计利息
参考答案:C
4.利用股指期货套期保值可以降低股票或股票组合的()
A.经营性风险
B.非系统性风险
C.非经营性风险
D.系统性风险
参考答案:D
5.根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,若确定交易时间的权利属于买方,则称为()。
A.买方叫价交易
B.卖方叫价交易
C.赢利方叫价交易
D.亏损方叫价交易
参考答案:A
6.如果某一笔期货合约的买方为开仓交易,卖方为平仓交易,两者成交后该期货合约的()。
A.空头持仓增加
B.总持仓量增加
C.总持仓量不变
D.多头持仓减少
参考答案:C
7.艾略特波浪理论认为,一个完整的波浪包括____个小浪,前_浪为主升(跌)浪,后____浪为调整浪。()
A.8;3;5
B.8;5;3
C.5;3;2
D.5;2;3
参考答案:B
8.在期货交易中,买卖双方都要缴纳期货合约价值()的保证金。
A.5%~10%
B.5%~15%
C.3%~10%
D.3%~15%
参考答案:B
9.其他条件不变,若中央银行实行宽松的货币政策,理论上商品价格水平 0。
A.变化方向无法确定
B.保持不变
C.随之上升
D.随之下降
参考答案:C
10.上海期货交易所的期货结算机构是()。
A.附属于期货交易所的相对独立机构
B.交易所的内部机构
C.由几家期货交易所共同拥有
D.完全独立于期货交易所
参考答案:B
11.2015年3月6日,中国外汇市场交易中心欧元兑人民币汇率中间价报价为100欧元/人民币680.61,表示1元人民币可兑换()欧元。
A.1329
B.0.1469
C.6806
D.6.8061
参考答案:B
12.某交易者以6美元/股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元/股的看跌期权(合约单位为100股,不考虑交易费用)。从理论上说,该交易者从此策略中承受的最大可能损失是()。
A.9 400美元
B.10600美元
C.600美元
D.无限大
参考答案:C
13.沪深300股指期货的当日结算价是指期货合约的()
A.收盘价
B.最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价网权
C.全天成交价格按照成交量的加权平均价
D.最后2小时的成交价格的算术平均价
参考答案:B
14.某可交割国债的票面利率为3,42%,对应于某期货合约的转换子为1.0167,某日,该国债现货报价为99.640元,距上次付息日的天数为6,期间的应计利息为0.6465元期货价格为97.525元,距交割的天数为166天,期间债券的应计利息为2.2019元。则该国债的隐含回购利案为()
A.[(97.525 +2.201 9)-(99.640+0.6465)]/[(99.640 -1.0167 +0.64 5)x166/365]
B.[(97.525 +2.201 9)-(99.640 +0.6465)]/[(99.640/1.016 7+0.6465)x166/365]
C.[(97.525/1.016 7 42.2019)-(99.640+0.646 5)]/[(99.640 +0.646 5)x166/3657
D.[(97.525 x1.016 7 +2.201 9) -(99.640+0.646 5)1/[(99.640 +0.646 5) x166/365]
参考答案:D
15.一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时,银行(报价方)报价如下:
美元兑人民币即期汇率为6.2340/6.2343;
(1M)近端掉期点为40.00/45.00(bp);
(2M)远端掉期点为55.00/60.00(bp);
如果发起方为近端买入、远端卖出。则其近端掉期全价为如果发起方为近端买人,远端卖出,则远端掉期全价为()
A.6.2400
B.6.2403
C.6.2398
D.6.2395
参考答案:C
更多有关期货从业考试真题内容,可点击下方“立即下载”处查看PDF版内容。
期货从业资格备考资料免费领取
去领取