历史考生注意！旧版期货从业证书换发新规解读

随着《期货和衍生品法》的正式实施及期货行业监管框架的全面升级，旧版期货从业证书的换发工作已进入关键阶段。下文小编将从政策背景、换发条件、操作流程及行业影响四方面，为历史考生提供系统性解读，以便大家了解！

一、政策背景

2022年《期货和衍生品法》取消了期货从业资格的法定表述，2023年证监会修订《期货从业人员管理办法》，明确将期货从业考试由“准入类”调整为“水平评价类”。这一转变意味着：

1、证书性质变化：旧版证书作为行业准入凭证的功能终止，新版证书成为专业能力水平的参考依据；

2、监管重心转移：从“事前资格审批”转向“事中事后监管”，强化机构对从业人员的合规管理责任；

3、豁免机制引入：符合协会规定条件的人员（如具备相关工作经验或专业资质）可免试申请证书。

二、换发条件

根据中国期货业协会（CFA）最新公告，旧版证书换发需满足以下核心条件：

1、成绩有效性

通过2019-2023年考试且单科成绩在有效期内（原政策延长至4年）的考生，需在2025年12月31日前完成换发；

2024年起通过考试的考生，单科成绩有效期恢复为2年，需在有效期内通过两科并申请换发。

2、机构聘用要求

考生需被期货公司、证券公司（IB业务部门）、期货投资咨询机构等协会认可的机构正式聘用；

自由职业者或未就业人员需通过协会指定的机构代为申请。

3、合规记录审查

最近3年内未受刑事处罚或金融监管机构行政处罚；

未被采取市场禁入措施或禁入期已届满；

无撤销证券/期货从业资格的违法违规记录。

三、换发流程

1、材料准备

身份证、学历证书扫描件；

最近三年无犯罪记录证明（可通过“国务院客户端”小程序线上申请）；

机构出具的《期货从业人员聘用证明》；

旧版证书原件（如有）。

2、机构审核

考生将材料提交至所在机构，机构需在10个工作日内完成初审并录入“行业信息管理平台”；

机构需确认考生无代客理财、内幕交易等违规行为。

3、协会复核

CFA在收到材料后10个工作日内完成复核，必要时可要求补充证明材料；

审核通过后分配新资格编号，并在官网公示。

4、证书领取

公示期结束后，考生可通过机构获取电子证书（与纸质版同等效力）；

旧版证书自动失效，需交回机构统一销毁。

四、行业影响

1、持续教育要求

新版证书持有人需每两年完成至少18学时后续培训，其中法律法规培训不少于3学时；

未达标者将被暂停执业资格直至完成培训。

2、机构管理责任强化

机构需建立从业人员薪酬与合规表现挂钩机制，避免短期激励导致违规操作；

需定期向协会报送从业人员诚信记录及禁止交易行为监控情况。

3、豁免政策红利

具备CPA、CFA、法律职业资格等证书的人员，可申请免试“期货基础知识”科目；

在期货行业工作满5年的资深从业者，可通过“绿色通道”直接申请证书。