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[判断题]
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫向其所在机构发出。()
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第1题
A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
B.中国证监会予以警告
C.中国期货业协会予以公开谴责
D.可免于纪律惩戒
第2题
A.期货交易各方
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.所在期货经营机构
第3题
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
第4题
A.先予执行,然后向中国期货业协会报告
B.予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.先予执行,然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告
D.予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
第5题
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
第6题
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第7题
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第8题
A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某
第9题
A.期货交易所
B.商务部
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证监会或者中国期货业协会