下列各项中,属于行政处罚委员会的主要职责的是()。
A.重大行政处罚案件的执法协调
B.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
C.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章
D.对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
A.重大行政处罚案件的执法协调
B.审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件
C.草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章
D.对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
第1题
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C.是全国证券、期货市场的主管部门
D.是国务院直属事业单位
第2题
A.国务院部、委员会制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定
B.尚未制定法律、行政法规的,国务院部、委员会制定的规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚
C.尚未制定法律、行政法规的,国务院部、委员会制定的规章设定罚款的限额由各部委自己出台相关规范性文件规定
D.国务院可以授权具有行政处罚权的直属机构依照《行政处罚法》的相关规定,规定行政处罚
第3题
A.对违法行为人决定行政处罚
B.对犯罪行为人给予刑事处罚
C.对民事纠纷进行处理
D.对行政许可行为作出决定
第4题
A.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
C.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D.证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
第7题
A.基金监管属于行政执法活动
B.监管机构作为执法机关,其成立由法律规定
C.在基金监管活动中,监管机构应严格遵守法律法规等的规定
D.既要依法行使监管职权,又要依法承担监管责任
第8题
A.取得客户的授权
B.注册会计师认为必要的时候
C.接受同业复核以及注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查
D.根据法规要求,为法律诉讼准备文件或提供证据,以及向监管机构报告发现的违反法行为
第9题
A.行政确认应当由法律法规规章设定,规范性文件不得设定行政确认
B.行政机关起草地方性法规、制定政府规章设定行政处罚时,应当尽量缩小行政处罚裁量权。规范性文件不得设定行政处罚
C.行政机关起草地方性法规、制定政府规章可以设定行政检查,但是对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的定期检验,只能由法律、行政法规设定
D.税收只能由法律规定或者全国人民代表大会及其常务委员会授权国务院制定行政法规规定。行政机关起草地方性法规和制定政府规章可以设定行政事业性收费