证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第1题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖
第2题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第3题
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
第4题
A.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或证券交易量
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D.违背客户的委托为其买卖证券
第5题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第6题
A、证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重
B、证监公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格。
C、银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
D、证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的
第7题
A.单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第8题
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
第9题
A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为
B.连续交易以抬高或压低证券市场价格
C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易
D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券