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[多选题]

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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发布时间：2021-07-19

更多“基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.对基金管理人进行审慎调查”相关的问题

第1题

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项？()A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项？（）

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

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第2题

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力

进行客观评价。（）

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第3题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。

A、基金销售机构应当建立投资者评价数据库为投资者建立信息要案，并对投资者风险等级进行动态管理

B、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D、通过问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

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第4题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()

A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行报考管理

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第5题

关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是()。Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是()。

A、基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B、基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C、基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D、基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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