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[多选题]

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益,促进行业共同发展方面,具体表现为()。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训

B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.制定业务指引

答案
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更多“证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益,促进行业共同发展方面,具体表现为()。A.从业人员”相关的问题

第1题

中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。

A.从业人员的资格管理、后续职业培训

B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.规范业务,制定业务指引

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第2题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。

A.以业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.从业人员诚信信息管理

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第3题

中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。A.后续职业培训B.从业人员的资格管理
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。

A.后续职业培训

B.从业人员的资格管理

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.规范业务,制定业务指引

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第4题

以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受

以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()

A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力

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第5题

关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

A.中国证券业协会是行业性自律组织,是社会团体法人

B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

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第6题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展,保护投资者利益,规范证券业从业人员执业行为,树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉,提高从业人员的专业服务水平。()
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第8题

根据证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加的后续职业培训学时应不少于(
根据证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加的后续职业培训学时应不少于()学时。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第9题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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