证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益,促进行业共同发展方面,具体表现为()。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.制定业务指引
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.制定业务指引
第1题
A.从业人员的资格管理、后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务,制定业务指引
第2题
A.以业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.从业人员诚信信息管理
第3题
A.后续职业培训
B.从业人员的资格管理
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务,制定业务指引
第4题
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力
第5题
A.中国证券业协会是行业性自律组织,是社会团体法人
B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.中国证券业协会采取会员制的组织形式
D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
第6题
A.5学时
B.10学时
C.15学时
D.20学时
第7题
第8题
A.10
B.15
C.20
D.25
第9题
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所