在基金公司的具体机构设置中，估值委员会的组成人员包括()。Ⅰ.督察长Ⅱ.投资/研究总监Ⅲ.合规风控部门Ⅳ.基金运营部

A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务

C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意

D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

A.2

B.3

C.4

D.5

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

A.股东会

B.董事会

C.经理层

D.督察长

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查