题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
答案
查看答案
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
第3题
A.股票增发项目的包销风险
B.非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险
C.非流通股质押带来的流动性风险
D.股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险
第6题
A.正确
B.错误
第8题
A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测,对重大风险事件进行评估
B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门
C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度,明确入池标准、程序等内容
D.业务部门负责关注池的日常管理和维护
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ