基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A.基金从业人员B.基金投
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A.基金从业人员
B.基金投资人员
C.股票投资人员
D.证券投资人员
基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
A.基金从业人员
B.基金投资人员
C.股票投资人员
D.证券投资人员
第1题
A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范
第4题
A.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
B.保守秘密与守法合规中举报他人违法行为并不冲突
C.对于已离职的人员,泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求
D.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德一项基本规范
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第6题
A、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务
B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
D、证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
第7题
通过基金销售人员从业考试即()一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
第8题
A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务营销资格的人员
第9题
A.诚实可信
B.守法合规
C.专业审慎
D.保守秘密