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[单选题]

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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发布时间：2021-07-19
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第1题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或
者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第2题

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。A.非法融资融券等值
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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第3题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“
没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()万元以上()万元以下的罚款”。

A．1,10

B．1,30

C．3,30

D．3,60

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第4题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第5题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《
证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．10万元以上15万元以下

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第6题

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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第7题

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是()。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是（）。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

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第8题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。

A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的，责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第9题

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他
直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万以下的罚款。 （）

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