个人申请保荐代表人资格应当具备下列哪些条件?()
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
第1题
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
第2题
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第3题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅲ.Ⅴ
第4题
A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记
第5题
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核
B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
第6题
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第8题
A. 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
B. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
C. 保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份
D. 保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
第9题
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ