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[主观题]

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（)。

A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

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发布时间：2021-07-19

更多“关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（)。”相关的问题

第1题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。

A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责

D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指引》，()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的()等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A.业务财务

B.组织人事

C.资金运用

D.内部审计部门

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第4题

在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是()。

A.风险管理部门

B.监察稽核部门

C.公司业务部门

D.合规部门

E.内部审计部门

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第5题

合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。

A、董事会

B、高级管理层

C、监察稽核部门

D、内部审计部门

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第6题

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（)。

A.个人素质

B.经验

C.资质

D.专业技能

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第7题

审计按目的、内容分为（)。

A.有偿审计和无偿审计

B.国家审计、独立审计和内部审计

C.内部审计和外部审计

D.会计报表审计、合规性审计和经营审计

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第8题

是商业银行进行有效风险管理的最前端。A.外部监督机构B.财务控制部门C.

是商业银行进行有效风险管理的最前端。

A.外部监督机构

B.财务控制部门

C.法律／合规部门

D.内部审计部门

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第9题

根据审计主体的不同，审计可以分为：（)。

A.财务审计

B.内部审计

C.外部审计

D.合规性审计

E.合法性审计

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