保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第1题
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
第2题
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
第3题
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核
B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
第4题
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第5题
A. 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
B. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
C. 保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份
D. 保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
第6题
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
第7题
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第8题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅲ.Ⅴ
第9题
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅲ.Ⅳ