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[多选题]

在最佳风险管理实践中,公司负责风险管理的后台部门的职责包括()。

A.实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制

B.确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致

C.建立一个完整的风险评估和风险审批程序;包括建立全企业的风险管理框架

D.与各业务部门合作,对其所承受的风险进行确认、度量及监督

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更多“在最佳风险管理实践中,公司负责风险管理的后台部门的职责包括()。”相关的问题

第1题

在最佳风险管理实践中,董事会的职责不包括以下哪项内容()。

A、构建企业的风险文化,为企业风险文化建立基本基调

B、制定公司发展战略,确保业务发展与既定风险偏好的一致性

C、制定风险管理的组织结构

D、确保企业在各层次上有充分的风向管理资源

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第2题

证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容()。

A.全公司风险管理框架

B.专项风险框架

C.具体的风险政策

D.业务、技术以及运营的专项政策和流程

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第3题

关于风险管理基本流程,下列步骤正确的是()。

A.制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进

B.制定风险管理策略、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进

C.收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案和风险管理的监督与改进

D.收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、进行风险评估和风险管理的监督与改进

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第4题

根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》,公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架,以下说法错误的是()。

A.第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。

B.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

C.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额,提出应对建议。

D.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。

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第5题

下列各项中,属于风险管理委员会职责的是()

A.组织协调全面风险管理日常工作

B.督导企业风险管理文化的培育

C.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

D.批准重大决策的风险评估报告

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第6题

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是()。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是()。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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第7题

制定债券投资交易业务相关风险管理制度,进行交易监控,风险识别、监测、计量与评估,向管理层揭示业务风险,提出风险授权限额和风险管理措施建议,出具风险监控报告。这些是什么部门的职责?()

A.业务部门

B.风控部门

C.合规部门

D.后台部门

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第8题

在最佳风险管理实践中,公司高管层面的职责包括以下哪项内容()。

A、为公司战略发展提供指导,并提供保障

B、审定公司的风险偏好、包括收益波动率、市场占有率等等

C、提供全面、一致、明确和及时的风险报告

D、确保业务部门对其所承受的风险的拥有权有明确的认识

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第9题

金融风险管理的基本步骤包括()。

A.风险识别

B.风险度量

C.风险管理决策与实施

D.风险控制

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