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[主观题]

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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更多“关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术”相关的问题

第1题

证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第2题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名;开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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第3题

证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3个月内建立

C.必须已建立

D.不得采用

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第4题

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,公司必须配备具有()资格的业务人员。

A、期货从业人员

B、中间介绍业务

C、证券业从业

D、投资顾问业务

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第5题

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括()

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

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第6题

证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。A.集中管理
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

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第7题

证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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第8题

甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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