更多“为整顿规范银行业金融机构吸收公款存款行为,强化廉洁从业,严禁利益输送,(),提升服务水平。”相关的问题
第1题
根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构应结合自身信贷业务特点和风险控制
能力,及时组织开展信贷操作风险和()排查。
A.市场风险
B.合规风险
C.道德风险
D.信用风险
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第2题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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第3题
各级银行业监管机构应当加强(),强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析,及时引导其加强风险管理,调整信贷投向。
A、现场检查
B、非现场监管
C、公司治理
D、合规管理
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第4题
关于基金管理人的合规性风险, 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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第5题
在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性指的是()。
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第6题
发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的,应通报同级财政部门和相关纪检监察机关。()
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第7题
投保人或被保险人的欺诈、纵火行为等都属于()A.道德风险因素B.心理风险因素C
投保人或被保险人的欺诈、纵火行为等都属于()
A.道德风险因素
B.心理风险因素
C.合规风险因素
D.管理风险因素
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第8题
信用卡发卡机构面临的最主要风险是?()
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第9题
商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是(
)。
A.法律风险
B.合规风险
C.市场风险
D.操作风险
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