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[判断题]

根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)

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发布时间：2021-07-19

更多“根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)”相关的问题

第1题

根据《商业银行合规风险管理指引》，()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

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第2题

在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是()。

A.风险管理部门

B.监察稽核部门

C.公司业务部门

D.合规部门

E.内部审计部门

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第3题

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。

A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责

D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的()等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A.业务财务

B.组织人事

C.资金运用

D.内部审计部门

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第5题

按照《商业银行合规风险管理指引》，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。（)

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第6题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第7题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（)。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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