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[多选题]

上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括()。

A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

B.与公司业务有关的企业、往来银行

C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

D.具有较大社会影响力的专家学者

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发布时间：2021-07-19

更多“上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（)。A.公司控股股东、实际控制人及其”相关的问题

第1题

上市公司非公开发行股票，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。（)

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第2题

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。A.发行

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％

B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

C.发行对象不得超过20人

D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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第3题

根据《上市公司证券发行管理办法》有关规定，上市公司非公开发行股票，发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于前十名股东的，可以由上市公司自行销售。（)

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第5题

上市公司可以采取的增资方式有()。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.发行可交换公司债券Ⅳ.非公开发行股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行

对象均属于原前10名股东的，也必须由证券公司或者其他金融机构代销，上市公司不得自行销售。()

A．正确

B．错误

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第7题

根据证券法律制度的规定，下列对上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。A.非公开发行股票

根据证券法律制度的规定，下列对上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

A.非公开发行股票的发行对象不超过10名

B.上市公司的控股股东、实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司现任董事、监事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票

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第8题

甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公

开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定36个月的有()。

Ⅰ 李某

Ⅱ 通过认购本次非公开发行股票，成为甲公司实际控制人的王某

Ⅲ 甲公司拟引进的境外战略投资者

Ⅳ 甲公司设立的员工持股计划

Ⅴ 乙公司

Ⅵ 甲公司拟引进的境内战略投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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