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[判断题]

对于B4评级（一般可疑交易报告客户)的客户，各支行可选择联系客户并中止代发业务合作，或由客户

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发布时间：2021-07-19

更多“对于B4评级(一般可疑交易报告客户)的客户，各支行可选择联系客户并中止代发业务合作，或由客户”相关的问题

第1题

企业客户在网上企业银行、柜面等渠道进行代发业务时，如客户洗钱风险等级为高或偏高（除B4外)，系统将报错并拒绝客户办理。（)

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第2题

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

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第3题

下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()

A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强架空其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告

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第4题

对于发现客户持虚假证件，或确认客户身份可疑或存在欺诈行为等的，应根据实际情况及时采取纠正、控制措施，如技防申请、账户止付等，并履行报告义务。（）

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第5题

针对存在合规问题的代发协议，或存在客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等等异常情形，在做好客户解释工作的前提下，可由内部发起尽职调查方式关闭代发协议。（)

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第6题

客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关期货公司会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料。（)

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第7题

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（)按照《金融机构大额交易和可疑交易报告

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

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第8题

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整期客户风险等级并()。

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整期客户风险等级并（)。

A、加强客户身份识别措施强度

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

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第9题

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并()。

A.加强身份识别措施强度

B.终止交易

C.报告客户可疑交易行为

D.拒绝交易

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第10题

客户办理个人账户贵金属保证金交易开仓业务时，先有客户与支行做交割，再由支行与总行做实时平盘、确认汇兑损益，并于当日日终进行交割。（)

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