发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、
A.保荐,保荐人
B.保证,保证人
C.公证,公证人
D.中介,中间人
A.保荐,保荐人
B.保证,保证人
C.公证,公证人
D.中介,中间人
第1题
A.法律、行政法规规定的实行保荐制度的其他证券
B. 可转换为股票的公司债券
C. 企业债券
D. 股票
第2题
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构核准
B.证券发行只能采取公开发行的方式
C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交
第3题
A.正确
B.错误
第6题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第7题
Ⅰ 首次公开发行股票并上市
Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ 上市公司公开发行公司债券
Ⅴ 发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
第8题
A、向不特定对象发行证券,属于公开发行
B、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
C、向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人
第9题
A.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度
B.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D.我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准