题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
答案
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A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
第1题
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第2题
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
第3题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
第4题
基金管理人合规管理的目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
第10题