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[多选题]
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
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A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第1题
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第2题
A.自营业务的盈利情况
B.自营业务账户、席位情况
C.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
D.自营风险监控报告
第3题
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
第5题
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
第6题
A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为
B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
第7题
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.自营业务部门是自营业务的执行机构
C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行