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国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证

券公司进行专项检查，并及时向（）通报。

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检

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发布时间：2021-07-19

更多“国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证”相关的问题

第1题

证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括（)。

A.吊销经营许可证

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销

D.责令停业整顿

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第2题

根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出()以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

A.申请延迟

B.申请终结

C.申请中止

D.申请暂停

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第3题

根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（)机制。

A.风险防控

B.快速反应

C.协调配合

D.沟通统筹

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第4题

证券公司出现重大风险，且具备()条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

A.无法偿还到期债务

B.财务信息真实、完整

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.市级人民政府或者有关方面予以支持

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第5题

根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立()，对该证券公司进行行政清理。

A.临时清算组

B.证券清算组

C.专职清算组

D.行政清算组

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第6题

现场安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事帮隐患，应当及时向()报告。A.

现场安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事帮隐患，应当及时向()报告。

A.安全生产管理机构

B.项目负责人

C.主要负责人

D.项目负责人和安全生产管理机构

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第7题

证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

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第8题

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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