按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、商级管坪人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
第1题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币
C.有符合本法规定的注册资本
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
第2题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有完善的风险管理与内部控制制度
第4题
A、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年内无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
B、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
C、有符合本法规定的注册资本
D、有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员
E、有健全的组织机构和管理制度
F、有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施
G、法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件
第5题
A.注册资本不低于 5000 万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近 3年没有违法记录,注册资本不低于 3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第6题
A.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近五年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第7题
A.2年5亿
B.1年2亿
C.3年5亿
D.3年2亿
第8题
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.风险控制指标符合相关规定
D.具有内部风险评估和控制系统
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ