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[主观题]

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。 A.定向资产管理业务先于自营业务

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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发布时间：2021-07-19

更多“下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。 A.定向资产管理业务先于自营业务”相关的问题

第1题

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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第2题

下列说法中，正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产

投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第3题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的是（）。

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第4题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第5题

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。

A.定向资产管理业务

B.特定目的的专项资产管理业务

C.集合资产管理业务

D.其他资产管理业务

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第6题

证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的，下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受特别风险管理与内部监控措施限制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ()。 A．证券公司办理

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额