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[主观题]

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设()的职责。

A.市场监管部

B.机构监管部

C.期货监管部

D.基金监管部

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更多““合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会”相关的问题

第1题

中国证监会对基金的监管活动中不包括()。A.基金监管部的市场准入监管B.基金监管部的日常持续监管C
中国证监会对基金的监管活动中不包括()。

A.基金监管部的市场准入监管

B.基金监管部的日常持续监管

C.证券交易所的自律管理

D.各地方证监局在辖区内进行日常监管

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第2题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

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第3题

基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A.对基金销售机构的资格审核

B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核

C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D.对基金销售各环节的监管

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第4题

针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理,中国证监会设私募基金监管部的职能不包括()。

A.监管会计报表

B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

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第5题

合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题

关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。A.设立私募基金管理机构需经证监会审批B.发行私募基金需
关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.发行私募基金需经中国基金业协会审批

C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

D.发行私募基金不设行政审批

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第7题

自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构
投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()

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第8题

中资商业银行在境外设立的机构及境内的外资商业银行,应当遵守境外监管机构关于信息科技风险管理的要求,并防范因监管差异所造成的风险。()
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第9题

根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资
管理暂行办法》,申请合格投资者资格应当()条件。

A.风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

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