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[主观题]

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2

008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

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发布时间：2021-07-19

更多“证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2”相关的问题

第1题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本

和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（）

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第2题

下列说法中，正确的是（）。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第3题

《证券公司风险控制指标管理办法：》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不

得超过净资本的（）。

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第4题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）

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第5题

《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求，中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、确定性

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第6题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本

的20%。（）

A.正确

B.错误

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第7题

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下()核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

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第8题

关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B．净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目 C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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第9题

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．净资本与负债的比例不得低于10%

D．净资产与负债的比例不得低于20%

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