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提问者:67****69 发布时间:2021-07-31
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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。

A、证券承销业务

B、证券经纪业务

C、融资融券业务

D、证券自营业务

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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询

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为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。()


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关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券交易所

D、证券市场投资者

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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权的担保物的有()。

A、向客户收取的保证金

B、客户融资买入的全部证券

C、客户融资卖出所得全部价款

D、冲抵保证金的证券

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证券公司在对融资融券业务进行会计处理时,需要注意以下几点:()。

A、“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务,接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B、客户从证券公司融入的资金或证券,客户再进行证券交易时,是证券公司代理客户进行的交易

C、证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时,按照证券业务的会计核算要求,需要设置两个重要的会计科目,即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D、“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

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证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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