请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。
A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
答案
更多“经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。 A．证券公司按照相关会计”相关的问题
第1题
A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
第2题
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第3题
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
第5题
A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B．证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险
C．全面实施了以净资本为核心的风险监控制度
D．改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户
第6题
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
第9题
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B. 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C. 建立以净资本为核心的监管指标体系
D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
